北京农村产权交易所农副产品交易现货交易风险管理办法

第一章  总则

第一条  为加强现货交易风险管理，规范交易行为，保护参与交易各方的合法权益，北京农村产权所有限责任公司（以下简称 “农交所”），根据《北京农村产权交易所农副产品交易现货挂牌交易管理办法》及《北京农村产权交易所农副产品交易现货竞价交易管理办法》（以下简称“管理办法”）制定本办法。

第二条  农交所现货交易风险管理试行风险警示制度、保证金制度。会员、第三方服务机构及相关参与方应当充分理解并同意遵守 本办法。

第二章  风险警示制度

第三条  农交所实行风险警示制度。为了维护市场秩序，有效 控制交易风险，农交所对参与挂牌及竞价交易的会员实行监控管理。 当农交所认为必要时，可以分别采取或同时采取会员报告情况、谈话 提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告等措施中的一种或多

种，以警示和控制风险。

第四条  出现下列情形之一的，农交所可以要求会员报告情况， 或约见会员谈话，提醒风险：

（一）交易价格出现异常变动；

（二）会员交易行为异常；

（三）会员订货量、资金变化异常；

（四）会员持仓量异常；

（五）会员涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件；

（六）农交所认定的其他情形。

第五条  发生下列情形之一的，农交所可以向全体会员发出风险 提示函：

（一）国内外市场交易出现异常变化；

（二）会员涉嫌违规；

（三）会员交易存在较大风险；

（四）农交所认定的其他异常情形。

第六条 发生下列情形之一的，农交所可以通过相关途径对有关 会员限制交易：

（一）不按农交所要求报告情况和谈话的；

（二）故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的；

（三）故意销毁违规违约证明材料，不配合农交所调查的；

（四）经查实存在欺诈行为的；

（五）经查实参与操纵市场行为的；

（六）与第三方服务机构恶意串通，影响第三方服务机构客观公 正的履行职责的；

（七）农交所认定的其他违规行为。

第七条  出现下列情况之一的，农交所有权视情况采取暂停交易、 延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施，农交所予以 公告，交易时间不作顺延。

（一）发生不可抗力、意外事件，以及交易系统被非法侵入等的；

（二）出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的；

（三）藏品灭失、损坏等发生重大变化的，以及被法院查封等可 能影响合同履行的重大情况；

（四）农交所认为其他严重影响正常交易的情况。

第八条 对技术性停牌或临时停市的决定，农交所通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后：农交所 可以决定恢复交易，并予以公告。

第九条 对于市场中可能出现的风险，农交所有权通过官方网站或交易系统向交易商发出提示。

第十条  因不可抗力、意外事件的发生，以及交易系统被非法 侵入及农交所认定的其他异常情况等原因造成严重后果的交易，农交所可以采取适当措施或认定无效。因异常情况农交所采取相应措施造 成的损失，农交所不承担责任。

第三章  保证金制度

第十一条 农交所对现货挂牌交易及现货竞价交易实行保证金制度。农交所要求交易会员应交付一定比例的保证金，作为其履行合 同而做出的担保承诺。保证金是指会员按照规定标准交纳的、用于结 算和履约保证的资金。

第十二条  交易开始前，会员应在其资金账户内存入足够数量的保证金。会员在发出竞价指令的同时交易系统锁定相对应数额的保证金。

第十三条  农交所有权根据市场情况调整保证金最低标准，保证金比例以农交所网站公布为准。

第四章  附则

第十四条  本办法最终解释权属于北京农村产权交易所有限公司

第十五条  本办法自发布之日起实施。